Phí giao dịch HDTL bao gồm 3 loại phí:

1.Phí giao dịch của VCSC:

Mức phí này áp dụng cho giao dịch mua, bán, đáo hạn hợp đồng (mức phí này thay đổi tùy theo từng thời điểm)

Cách tính như sau:

• Giá trị ký quỹ ban đầu VSD= Số lượng HĐ *Giá mua/ bán * Hệ số nhân HĐ* Tỷ lệ ký quỹ VSD
• Phí khi mua/ bán 1 HĐ (ví dụ khi mua/bán 1 HDTL chỉ số VN30 tại mức 900 điểm) = 0.04%* 1* 900*100.000* 13%= 4.680 đồng

2.Phí trả cho Sở Giao Dịch Hà Nội (HNX)

3.Phí trả cho Trung Tâm lưu ký (VSD)

 Phí quản lý vị thế : Tính cuối mổi ngày và vẫn tính trên ngày nghỉ.

Ví dụ:

Cuối ngày thứ 6, Nhà đầu tư có 10 vị thế mở, phí quản lý vị thế sẽ thu là:

Phí quản lý vị thế của ngày thứ 6 = 10 * 3,000đ = 30,000đ

Phí quản lý vị thế của ngày thứ 7 = 10* 3,000đ = 30,000đ

Phí quản lý vị thế của ngày chủ nhật = 10 * 3,000đ = 30,000đ

Tổng phí quản lý vị thế phải thu cho ngày thứ 6 = 90,000đ (VCSC sẽ thu trước 9h00 sáng ngày thứ 2 của tuần kế tiếp)

Phí quản lý tài sản ký quỹ

Đầu ngày nộp tiền ký quỹ và cuối ngày rút ký quỹ về, Tài khoản ký quỹ cuối ngày = 0 thì Không bị tính phí quản lý tài sản ký quỹ. 16h00 là hạn cuối trong ngày để Nhà đầu tư rút tiền ký quỹ về. Số tiền chưa được thực hiện rút thành công vẫn bị tính phí quản lý tài sản ký quỹ.

Giao dịch phát sinh lỗ, dù đã đóng hết vị thế, cuối ngày không thể rút toàn bộ tiền trên Tài khoản ký quỹ về thì nhà đầu tư vẫn bị tính phí quản lý tài sản trên số tiền đang ký quỹ không rút được. Tài khoản phái sinh của nhà đầu tư không đủ tiền để thanh toán phí tại thời điểm thu phí VCSC sẽ rút tiền từ

Tài khoản ký quỹ của nhà đầu tư. Trong trường hợp không thể rút hoặc rút không đủ từ số dư tiền trên Tài khoản ký quỹ của nhà đầu tư,VCSC sẽ đóng vị thế bắt buộc để thanh toán.

Ngoài ra, trong quá trình giao dịch HDTL, Nhà đầu tư còn phải trả thêm:

• Phí nộp/rút ký quỹ cho Ngân hàng: 5.500 VNĐ/ lần
• Thuế thu nhập cá nhân là 0.05%/giá trị giao dịch theo tỷ lệ ký quỹ VSD

CKPS là một dạng công cụ tài chính, được định giá dựa trên giá trị của một hay nhiều loại tài sản cơ sở. CKPS được thể hiện dưới nhiều kiểu hình thức hợp đồng, trong đó quy định quyền lợi, nghĩa vụ của các bên tham gia đối với việc thanh toán bằng tiền, chuyển giao tài sản cơ sở tại mức giá được thỏa thuận trước vào một thời điểm nhất định trong tương lai.

Tài sản cơ sở của CKPS được chia làm 02 loại:

• Tài sản phi tài chính: thực phẩm (ngũ cốc, thịt, cà phê, hồ tiêu, v.v…), kim loại (vàng, bạc, kẽm, v.v…), năng lượng (khí đốt, dầu, v.v…), khác (thời tiết, kết quả bầu cử, v.v…)
• Tài sản tài chính: cổ phiếu (chỉ số cổ phiếu, cổ phiếu đơn lẻ), trái phiếu (trái phiếu chính phủ, trái phiếu địa phương, trái phiếu doanh nghiệp, chỉ số trái phiếu), Lãi suất (lãi suất liên ngân hàng, lãi suất ngoại tệ), tỷ giá hối đoái ( tỷ giá so với các ngoại tệ mạnh như USD, JPY, EUR, v.v…), và ngay cả trên Chứng khoán phái sinh (CKPS bậc cao, định giá dựa trên các hợp đồng CKPS cơ bản)

• Hợp đồng Kỳ hạn (HĐKH): là thỏa thuận giữa bên mua và bên bán về việc chuyển giao một loại tài sản tại một thời điểm nhất định trong tương lai với mức giá được xác định trước tại ngày thực hiện giao kết hợp đồng
• Hợp đồng Tương lai (HĐTL): là hình thức hợp đồng kỳ hạn, nhưng các nội dung liên quan tới tài sản cơ sở, phương thức, thời gian giao dịch – bù trừ – thanh toán... đã được cơ quan quản lý “chuẩn hóa” - quy định thống nhất trên mẫu hợp đồng. Hợp đồng tương lai được niêm yết và giao dịch tập trung tại Sở Giao dịch chứng khoán phái sinh
• Hợp đồng Quyền chọn (HĐQC): là thỏa thuận tài chính trong đó một bên có quyền yêu cầu thực hiện và bên kia có nghĩa vụ phải mua hoặc bán một lượng tài sản cơ sở theo mức giá đã được xác định trước trên hợp đồng trong một khoảng thời gian hoặc tại một thời điểm nhất định trong tương lai. Hợp đồng quyền chọn có thể giao dịch trên thị trường phi tập trung và cả thị trường tập trung
• Hợp đồng Hoán đổi (HĐHĐ): là một thỏa thuận tài chính trong đó một bên cam kết hoán đổi dòng tiền của một công cụ tài chính với dòng tiền của công cụ tài chính của bên còn lại trong một khoảng thời gian nhất định